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听花醉月高手论坛cwum 8月份以来各地证监局已开出10份处罚决定

作者:  admin   发布时间:2017/10/15 11:25:41    浏览量:1

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原标题:8月份以来各地证监局已开出10份处罚决定  对违法违规行为,各地证监局不断开出罚单。《证券日报》记者经过梳理后注意到,8月份以来,包括北京、上海、广东、浙江等在内的证监局开出了至少10份行政处罚决定书。

同时,还有多家证监局对相关的市场主体采取了监管措施。  因为违法买卖股票,黄钦来被罚没逾1454万元。

这是8月份各地证监局开出的罚单中最大的一单。

  北京证监局公布的行政处罚决定书显示,自2011年12月1日至2014年8月20日,黄钦来就职于长城证券,2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。在长城证券任职期间,黄钦来利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票,共计交易金额元,盈利元。  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,北京证监局决定没收黄钦来违法所得元,并处以元罚款。

  内蒙古证监局公布的行政处罚决定书显示,胡志勇账户于2016年5月30日至6月1日,连续三日买入“安源煤业”15500股,交易金额66360元,9月30日全部卖出,成交金额77655元,共获利元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,内蒙古证监局决定对胡志勇处以3万元罚款。

  河南证监局对田志愿内幕交易焦作万方的处罚决定是没收违法所得元,并处罚款元;广东证监局对范家明内幕交易齐心集团处以万元罚款。

  值得关注的是,上述3起内幕交易案中,当事人的内幕信息均来自身边的亲属。

比如,胡志勇与内幕信息知情人胡某是父女关系,田志愿为内幕信息知情人杨某平的岳母,范家明与内幕信息知情人侯某是姻亲关系。

  因为存在四方面的违法事实,浙江证监局决定对浙江紫润投资管理有限公司给予警告,并处以1万元罚款;对时任紫润投资董事长李栋坚给予警告,并处以1万元罚款。

经查明,紫润投资存在的违法事实包括向投资者承诺投资本金不受损失、向合格投资者之外的个人募集资金、未按规定进行备案、未按规定保存资料。

  另外,还有多名当事人因为存在超比例减持、短线交易等行为领到了罚单。

(责编:朱江、朱一梵)。

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